金融乱象举报监测实时报告
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邢台银行的严重性违规给中小银行带来的深思
2024年5月14日，国家金融监督管理总局邢台监管分局披露的一则行政处罚信息引发市场关注。邢台银行因多项贷款业务违规被合计罚款465万元，涉及8名分支机构及部门负责人被警告或罚款。这一事件不仅暴露了地方性中小银行在合规管理中的深层问题，也为行业敲响了风险管控的警钟。 阅读量：11256
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从温州银行和温州龙湾农商银行被罚看温州地方银行的风险管理漏洞
2025年4月，温州银行与温州龙湾农商银行分别因金融统计违规和反洗钱失职被处罚，暴露出温州地方银行在合规管理上的深层隐患。温州银行因金融统计数据失真被罚款225万元，反映出其统计流程存在数据采集不规范、审核机制失效等问题。 阅读量：3835
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付费后查看全部内容四家银行遭处罚 六人被禁业
近期，金融监管的强监管态势依然在持续，特别是针对银行业的合规性检查愈加严格。根据8月份以来金融监管总局公布的罚单信息，共有六名银行员工因违法违规行为遭到禁业处罚，涉及内控管理不到位、贷款“三查”不合规等问题。
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付费后查看全部内容土默特左旗农信社多次遭监管处罚为何屡教不改？
近年来，土默特左旗农村信用合作联社（以下简称“土默特左旗农信社”）因多项违法违规行为屡次受到监管处罚，令人深思。根据中国人民银行内蒙古自治区分行及内蒙古银保监局的行政处罚决定，该联社自2020年以来已遭遇多次罚款，累计金额高达数百万元。这一系列事件不仅反映出该金融机构在合规管理上的漏洞，也为其他农村金融机构敲响了警钟。
阅读量12009
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付费后查看全部内容坚决不能让这种犯罪行为毁掉银行业的形象
近日，金融监督管理总局新疆监管局下发的一则罚单揭露了一起涉案金额近1亿元的集资诈骗案。据了解，时任建设银行新疆分行营业部辖属支行业务员古力巴哈尔·米吉提因存在违法违规行为，被禁止从事银行业工作终身。此案背后的真相让人震惊，古力巴哈尔·米吉提以投资建设银行理财产品、医疗器械高额返利为诱饵，非法集资近1亿元，实际损失超过2400万，影响恶劣。
阅读量11475
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付费后查看全部内容39张罚单，只是严监管的开始
近期，银行机构频频被罚，共收到了39张罚单，其中包括银行罚单、银行相关负责人罚单和信贷公司罚单，罚款金额高达1755万元，涉及多家银行机构和信贷公司。这次罚单的出台，引起了广泛关注，也反映出监管部门对金融行业的严格监管态度。
阅读量13861
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付费后查看全部内容稠州商业银行涉14宗罪：金融合规乃银行立身之本
近日，浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行因涉及十四项违法违规事实，被金融监督管理总局上海监管局处以总计1085万元的罚款。这一消息再次引发了对金融合规的重视和思考。
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付费后查看全部内容星展银行、汇丰银行双双被罚为行业敲响警钟
最近，香港金融监管部门对星展银行（香港）有限公司（以下简称星展银行）和香港上海汇丰银行有限公司（以下简称汇丰银行）进行了罚款处罚，分别因违反《打击洗钱条例》和强积金计划转介项目违规而遭受重罚。这些罚单不仅仅是对个别银行的惩罚，更是对整个金融业的一记响亮警钟，提示着行业内的各方要加强合规建设，加大对内部管理的审视和改进。
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付费后查看全部内容不能让云南农信联社的形式主义歪气蔓延全国
近日，云南省整治形式主义为基层减负专项工作机制办公室通报了云南省农村信用社联合社频繁开展节庆表彰活动的问题，引发广泛关注和深思。
阅读量13557
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付费后查看全部内容贷款中介已成毒瘤 监管部门和多家银行发出预警
近年来，房贷市场的降息政策本应为广大购房者带来福音，但却被一些贷款中介机构利用，变相进行违规操作，牟取暴利。随着贷款中介“转贷降息”业务的兴起，多地银行纷纷发布预警提示，提醒消费者防范贷款中介风险，揭露其背后的违规操作和潜在风险。
阅读量12791
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付费后查看全部内容个旧市农信联社信贷资金流向缺乏有效管控
近日，国家金融监督管理总局红河监管分局对个旧市农村信用合作联社（以下简称“个旧市农信联社”）作出了一项行政处罚，罚款金额为30万元。处罚原因是该联社信贷资金流向缺乏有效管控，部分资金流入了限制性领域。此次事件再次暴露了金融机构在信贷管理上的漏洞和风险控制的不足，引发了社会各界的广泛关注。
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付费后查看全部内容4家银行挪用680亿科创贷款空转套利的惊天内幕
近日，审计署发布的2023年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告揭示了一起令人震惊的金融乱象。报告显示，四家银行将名义上投向科技创新领域的680.59亿元贷款挪作他用或进行空转套利。这一现象暴露了金融行业在信贷资金管理和分配上的严重问题，也引发了社会各界对金融监管和银行经营行为的广泛关注。
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付费后查看全部内容监管部门给宁波的19张罚单，难解宁波金融治理之痛！
最近，国家金融监督管理总局宁波监管局一口气开出了19张罚单，其中包括银行和保险机构。这些罚单主要涉及信贷资金用途管控不严、贷款审查不到位、数据治理存在缺陷、员工行为管理不到位等多个方面的违规问题。这些问题的频发暴露了宁波金融行业在治理方面存在的深层次难题。
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付费后查看全部内容监管部门集中性对7家机构发出警示函
据6月14日披露的公告显示，7家公司收到当地证监局监管措施，其中包括4家公司涉及业绩预告相关问题。7家公司因业绩预告、财务披露、关联交易等问题受到监管部门的警示，监管机构将继续加强对上市公司的监督，维护市场秩序与投资者利益。
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